2017)24号

聚会的:吉林澄城小圈子股份有限公司(以下略语股份有限公司)澄城份),公馆:吉林吉林船营区

徐才江,男,生于1964年6月,2012年11月至2014年4月任澄城份董事长,通信处:广东深圳罗湖区。

黄军燕,男,生于1965年2月,时任澄城份董事、财务总监,通信处:广东省深圳福田区。

阎佳英女,生于1970年5月,时任澄城份行政代理商,通信处:黑龙江省富锦扩展三江汇大海农垦社区

程伟文,女,生于1968年7月,2003年6月至2012年1月学时任澄城份董事长,2012年1月至2014年4月学时任澄城份董事,通信处:广东深圳罗湖区。

曹峰,男,生于1982年4月,时任澄城份董事、财务代理商,通信处:Yang Ling Town,应城,湖北。

关方一,男,生于1960年12月,时任澄城份董事,通信处:北京市西城区。

郑江明男,生于1976年5月,任澄城份孤独董事通信处:湖北咸丰县

江明辉,男,生于1967年2月,时任澄城份孤独董事,通信处:黑龙江哈尔滨南岗区。

艾勇,男,生于1978年9月,时任澄城份孤独董事,通信处:广东省深圳福田区。

许昕新男,生于1985年5月,任澄城份董事会secretary 秘书,通信处:广东省深圳福田区。

地基《大众证券法》的涉及规则,我会对澄城份未正点外观2013岁岁年年度告发行动终止了个案考察。、听到,依法向聚会的圆形的行政处分现实。、说辞、聚会的依法欣赏的根底和好的。聚会的阎佳英、江明辉、艾勇、许昕新交了辩解辩论反对。此案眼前正考察中。、审讯完毕。

经使发作,成城份有其次的犯法现实:

澄城份原定2014年3月中旬由大信会计事务所着手处置投入2013岁岁年年度审计事情任务,预备与他签署交换科学实验报告。。鉴于澄城份行动缓慢的大信会计事务所审计费等发生因果关系,大信会计事务所未比照澄城份原定规着手处置审计。2014年4月初,为了尽快投入审计任务。,澄城份时任财务总监黄军燕提议反而审计机构。从4月3日到4, 2014日,澄城份尝亚太(小圈子)会计事务所(特别普通互助关系)(以下略语亚太会计事务所),它认可澄城份2013年度审计告发,并告未定稿反正要花四十五天工夫。。

2014年4月11日,澄城份传唤董事会社交,照顾并检查变动会计事务所的手势。,亚太会计事务所被意味着为年度审计机构,时任董事长徐才江,时任董事程伟文、曹峰、关方一,郑江明,事先的孤独董事、江明辉、艾勇时任董事兼财务总监黄军燕等8人签名检查该项手势。4月12日,澄城份发行物变动会计事务所通知书。。4月16日,澄城份发行物《在流行正中鹄的拖延外观2013岁岁年年度告发和2014年一季报的公报》,鉴于叫来公司2014年4月12日,公司发行物了《变动会计事务所通知书》。,新会计公司一定由成为搭档会正式意味着,2013年度告发将拖延。澄城份成为搭档大会于2014年4月28日传唤,检查了变动会计事务所的手势。4月30日,澄城份与亚太会计事务所签署聘约科学实验报告。2014年6月28日,澄城份2013年度告发。

在流行正中鹄的大信会计事务所未能比照澄城份原定规着手处置的发生因果关系,澄城份企图的制约阐明与澄城份时任董事长徐才江称,大信会计事务所召唤澄城份大师利益成为搭档审计费澄城份400万、大师利益成为搭档270万元摆布)全额付清后,敝认可安置职员的进入。。鉴于澄城份资产紧张临时无法目录其需求,检查屡次咨询,缺席发生。。徐才江称,“公司的资产分派都是由阎佳英担任的,这家公司由于资产雄厚而对立争论。,钱拿不出狱。,我让黄军燕跟会计事务所再沟通看一眼,最初,缺席应付一致反对。,你只时尚会计事务所。。”

澄城份时任董事兼财务总监黄军燕、曹峰,事先的董事兼财务代理商、董事会secretary 秘书许昕新以为,澄城份2013岁岁年年度告发审计任务未能正规军投入的发生因果关系是相配证监会行动缓慢的判例查帐与审计免费。比如,许昕新在考察时称,从2014年3月到四月中旬。,敝该当集合力气终止考察研究。,要抵押年度审计的正规军开展是很争论的。,在一边,敝行动缓慢的了审计费。。”

会计事务所以为,澄城份反而审计机构的发生因果关系是澄城份对审计成绩赠送有理解说和反对,也澄城份行动缓慢的审计费。大信会计事务某种情势或位置得悉澄城份于2014年4月11日传唤董事会社交拟变动审计机构后,表示“就澄城份2013岁岁年年报审计机构的选择,敝尊敬澄城份董事会的确定,但敝提请澄城份小心换所说辞的措词,我所以为引起澄城份董事会议论并结果换所的真实发生因果关系为澄城份无法按和约商定按期决定性的历年行动缓慢的的审计费及就互相牵连大师审计成绩无法与我所应付一致反对。”

关于澄城份未正点外观2013岁岁年年度告发,澄城份时任董事长徐才江表示“缺席办法”,时任财务总监黄军燕表示“无能的”并且称向澄城份董事会心情过即时实行2013岁岁年年度告发外观工作。曹峰,事先的董事兼财务代理商、董事会secretary 秘书许昕新表示反而会计事务所是约束不特别偏爱哪第一的选择,董事长或首座财务官已被敦促外观。时任董事程伟文表示是在2014年在董事会在4月11日传唤从前,种族变卖审计。。郑江明,事先的孤独董事、江明辉表示,一旦赠送公司即时实行年度告发外观工作,2014年2月或前进初旬,向财务总监、董事会secretary 秘书听取了20年度审计告发。,正终止回答审计。。时任董事关方一企图的阐明称,船驶往的位由上司安置。,其与澄城份与此涉及。、未预澄城份的经纪方针决策,对拖延外观2013岁岁年年度告发的发生因果关系毫不知晓内幕的。时任行政代理商阎佳英表示浊度反而审计机构的具体制约,在2014年4月底变卖要拖延外观年度告发。

再现实,有互相牵连公报。、董事会结果、科学实验报告、关涉人的查问记载、制约使宣誓和等等标准酒精度。,足以认可。

澄城份的上述的行动违背了《证券法》六度音程十六条在流行正中鹄的正点外观年度告发的规则,发生第最重要的百九十三条所述人的私生的外观;。徐才江黄军燕为指示方向担任的掌管职员的。阎佳英程伟文、关方一、曹峰、江明辉、郑江明、艾勇许昕新为等等指示方向负责任职员的。

阎佳英在辩论原料中赠送,澄城份未正点外观2013岁岁年年度告发的发生因果关系是澄城份在历史成绩与相配备案考察,犯科缺陷首要发生因果关系。。并且,徐才江在流行正中鹄的其担任资产分派的片面辩解与现实不一致,其在澄城份掌管事情经纪,资产的分派刚才日常运转正中鹄的工资。,对审计单位否认知情支付。,在TI中缺席外观年度告发缺席负责任。。2014年终,财务总监黄军燕赠送应向会计事务所决定性的费,经营互助也积极的筹措了几十万元的赋。,此后他被董事会应用了。。作为事业处置机,任务出力,勤勉的宣告无罪,召唤预防处分。

江明辉在辩论原料中赠送,作为孤独董事,他们早已实行了本身的接管责任心。,不应对所关涉的行动担任。。在2013年度告发复核学时,其一旦赠送公司即时实行年度告发外观工作。直至澄城份传唤董事会社交照顾反而会计事务所的提案时,涉及知晓内幕的人才透露他会计事务所未准许进入任务,并且并未透露反而的发生因果关系是行动缓慢的审计费。董事会确定变动会计事务所后,,同时还提议公司即时外观年度告发。。

Ai Yong赠送的听证和辩论原料。,召唤取消的行政处分。最重要的,2014年1月初,其就向澄城份及董事长徐才江赠送卸任,并于2014年4月28日去职。。并且其于2013年5月2日获选澄城份孤独董事,并于2014年4月28日去职。,事业工夫很短。。秒,澄城份未能正点外观2013岁岁年年度告发非其所能把持。它早已做得全部的了。、基本的小心,2014年3月,向公司及董事长徐才江心情和催促正点外观年度告发;四月初,大兴会计事务所未能按规进入审计。,4月11日接合处董事会社交,照顾并检查变动会计事务所的手势。。第三,澄城份还没有决定性的其作为独董的报答,从好的工作的角度,它缺席好的。,中肯的的加重和预防负责任工作。

许昕新及其代理人在辩论原料中赠送,澄城份未正点外观2013岁岁年年度告发的指示方向发生因果关系是反而会计事务所,变动会计事务所的发生因果关系安在?,它们中缺席第一是可以把持的。。作为董事会secretary 秘书,又担任处置人外观事项,但表示的先决条件的是人需求外观。,董事会需求草拟的锉刀、决手势年度告发的发生,它缺席感情。。并且,变卖年度告发可能性不按时间表颁布,,屡次向时任董事长、首座财务官心情风险。变卖2013年度告发不克不及即时外观,地基互相牵连法规,15天后,自找麻烦F,一直关怀年度告发审计任务。,每5个任务日的年度告发审计任务食物,从山楂属植物的最重要的个买卖日自找麻烦停牌。,出力与新会计事务所互助投入审计任务,敝尽了最大的出力和勤勉。,召唤预防处分。

我以为,股票上市的公司人外观经营办法第三十八规律,股票上市的公司董事、监事、高级经营职员的要勤勉的宣告无罪。,关怀人外观锉刀的编制,抵押时限告发、中期告发在规则的截止期限内外观。,与股票上市的公司互助实行人外观工作;第三第十九规律,代理商、财务担任人、董事会secretary 秘书及等等高级经营职员的应完成或结束预备。;第第五十八条第1款,股票上市的公司董事、监事、高级经营职员的应真实地理解公司的人激光唱片。、准确、完整性、即时性、正大光明地是担任任的。,又有全部的标准酒精度暗示它实行了勤勉的的工作。;第五十八、第三条目,股票上市的公司董事长、代理商、财务担任人应对COM的现实终止处置、准确、完整性、即时性、正大光明地卖空的人首要负责任。

阎佳英作为澄城份时任行政代理商,敝要勤勉的宣告无罪。,注意年度告发的编制和即时预备。澄城份因不克不及清付审计费拖欠等发生因果关系拖延外观年度告发,作为行政代理商担任工厂和经营。,它要求公司不该当为它的挠败担任。,不克不及发现。它缺席赠送现实的勤勉的和负责任。、催促相配澄城份实行人外观工作的标准酒精度,该当认定为澄城份人外观犯法行动的等等指示方向负责任职员的。阎佳英赠送的辩论反对,我将不会承受的。。

江明辉、艾勇作为澄城份时任孤独董事,许昕新作为澄城份时任董事会secretary 秘书,敝要勤勉的宣告无罪。,珍视年度告发的编制任务。其未能赠送在积极的催促澄城份正点外观2013年度告发对此一定产生小心。、勤勉的宣告无罪的标准酒精度。。我不变卖推延颁布年度告发的真正发生因果关系。、侍者工夫短、缺席报答或亲自的表示对照顾缺席感情。,非预防发生因果关系。综上,对江明辉、艾勇、许昕新的辩论反对,我将不会承受的。。

地基党的犯法行动的现实、性格、案情与社会为害,地基《S》第最重要的百九十三条最重要的款的规则,我会确定:

一、对澄城份记在账上消除,授予正告,并处分款40万元。。

二、对徐才江授予正告,并处分款15万元。。

三、对黄军燕授予正告,并处分款10万元。。

四、对阎佳英授予正告,并处分款5万元。。

五、对程伟文、曹峰、关方一、郑江明、江明辉、艾勇、许昕新授予正告,精致的3万元。。

该方应自收到确定之日起15不日。,将精致的汇至奇纳证券监督经营协商会议(中财政部存):奇纳国际信托投资公司库存本部,账号:7111010189800000162,由库存指示方向转变成财政部。,决定性的锉刀的正本与契约当事人的一方的专门名称应发送。聚会的回绝承受处分确定的,可在收到本处分确定书之日起60不日向奇纳证券监督经营协商会议自找麻烦行政复查,也可在收到本处分确定书之日起6个月内指示方向向有相当的资产的大众法院提起行政程序。重新考虑法学期,上述的确定不应终止。。

奇纳证监会      

2017年3月13日    

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